一、创业板上市申请企业应当具备的条件

1.营业执照及前期准备工作。 企业在申请深圳创业板上市前应当按照国家有关规定办理备案注册，办理营业执照，拟披露的财务报表，项目手续及发行人须完成的其他前期准备工作。

2.股票发行计划与定价。 上市前企业需投交股票发行计划，包括发行定价、发行数量、发行形式、发行对象、限售比例等。

【资料图】

3.拟披露财务报表与财务审计意见。 上市前，企业需拟披露的财务报表应当交公司审计机构审计，并披露审计意见所示的财务情况及与会计估计相关的信息。

4.发行方案说明书并披露。 企业投交初始公开发行方案说明书，在初始股票公开发行前，应将方案说明书公开发行。

5.审查结论公告及披露审核报告。 上交公司法律意见书和拟披露财务报表后，深交所发布审核结论公告，并公示审核报告及相关文件。

6.申请上市认定事宜。 企业全部准备工作完成后，应依照深交所条例提交上市认定书申请上市上市认定。

7.股票开市实施事宜。 企业上市认定通过后，应当按照规定的发行时程实施新股上市事宜，通过政府部门审查手续，上市股票开市实施。

二、创业板上市申请企业应当满足的条件

1.注册资本。 创业板上市的企业的注册资本应当低于3000万元，或者申请挂牌融资的项目净投资必须低于1000万元，拟上市股票发行后总股本低于6000万股。

2.上市股票表现。 企业拟上市股票在收到上市受理决定之日起前一年度实现净利润(含税)不应小于100万元，后四个季度实现净利润(含税)不应小于50万元，并且同时达到以下条件之一：

（1）有良好的经营效益，实现上市受理决定之日起前两个季度净利润向上环比增长100%以上；

（2）主要生产经营业务实现盈利，上市受理决定之日起前两个季度净利润(含税)大于等于50万元，而无论是净资产还是固定资产、流动资金都能支撑主营业务经营，并具备良好的发展能力；

3.股票发行对象。 创业板上市企业拟收缴股票应包括至少一家机构投资者以上的发行对象，以及企业与控股股东关联交易之外的境内法人及自然人，并且个人投资者不宜超过四成。

4.管理团队能力。 企业上市前拟任用的管理团队应当具备相应的管理能力及经营管理经验，能有效作投资决策管理，具有创新的管理思维和企业发展战略。

5.机构投资者。 企业拟上市股票应当有一家机构投资者以上参与发行，同时在发行人个人投资者和机构投资者分别不宜超过总发行数量的五成。

一、前期要求

（一）在设立前 2 年連續实现正经营利润（全年度最少 3 月份操作）；

（二）归母净资产连续实现正增长；

（三）拥有可持续经营能力，合理安排股份发行与份额。

二、实行条件

（一）归属于上市公司股东的净资产不低于 2000 万元；

（二）净利润（含定期储蓄银行机构收入）不低于 200 万元；

（三）上市拟发行股份的总数不低于 5 千万股；

（四）拟上市的经营实体存续期须不短于 3 年，且上市前实绩适当；

（五）独立董事达 3 人以上，其中 1 人担任独立监事；

（六）拥有完善的公司治理结构，有助于营运企业、保护投资者利益；

（七）控股股东及其一致行动人的连续实际控制权应至少持续 3 年。

三、上市文件要求

（一）上市必须提交上市相关文件，包括：做市商合同 拟上市公司章程、股权结构及股东构成情况说明、公司治理架构及合规机制、股权变动详细情况，及股权变更期间受让方和出让方具体概况、股权变更前后董事及监事情况，以及上市公司重要增持人和减持人具体情况；

（二）向监管机构提交公司及业务实际控制人、大股东以及其他股东的有效证件；

（三）申报股票发行以及上市的论证报告，同时提供有关公司业务和财务状况审慎评估报告、初步招股说明书及拟发行信息披露问题报告书。

四、其他证明文件

（一）股东法定代表人证明材料，包括股东登记簿、股票登记账册、股东会决议及股东股权确认书；

（二）控股股东的资金来源证实；

（三）拟上市公司及其他关联企业的合法经营证明文件；

（四）董事、监事的资格授权书及个人身份证明文件；

（五）拟上市公司及其他关联企业在当地税务部门有关登记证明文件。

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